時(shí)間:2020-06-18 09:18瀏覽次數(shù):6241來源:上海國際能源交易中心
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低硫燃料油期貨為何要引入境外交易者?
燃料油市場是一個(gè)國際化、市場化程度高的市場,燃料油產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)擁有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí),對期貨的作用認(rèn)識(shí)充分,并通過國內(nèi)外對沖工具進(jìn)行套期保值。海洋運(yùn)輸是我國貨運(yùn)的主要途徑,近年來,我國保稅燃料油需求平穩(wěn)增長,其中低硫燃料油市場規(guī)模將進(jìn)一步擴(kuò)大。國際化的低硫燃料油期貨市場,通過構(gòu)建公開透明的定價(jià)平臺(tái),可以為全球客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理工具,同時(shí)踐行期貨市場對外開放戰(zhàn)略,助力人民幣國際化,服務(wù)“一帶一路”倡議,以高水平開放推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,并對推進(jìn)上海國際金融中心和航運(yùn)中心建設(shè),推動(dòng)我國從海運(yùn)大國發(fā)展建設(shè)成為海運(yùn)強(qiáng)國起到積極作用。
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“一戶一碼”制度是否能為同一機(jī)構(gòu)不同子賬戶間的交易管理提供可區(qū)分的解決方案?
能源中心實(shí)行交易編碼制度,禁止混碼交易。期貨公司會(huì)員、境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)申請交易編碼;根據(jù)中國法律、法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)規(guī)定,需要對資產(chǎn)進(jìn)行分戶管理的特殊單位客戶,可以按戶申請交易編碼進(jìn)行期貨交易。
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境外機(jī)構(gòu)和個(gè)人參與低硫燃料油期貨有哪幾種模式?
四種參與模式包括:
模式1,作為境外客戶,通過境內(nèi)期貨公司會(huì)員直接代理參與交易;
模式2,作為境外客戶,通過境外中介機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)委托境內(nèi)期貨公司會(huì)員或者境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者參與交易;
模式3,境外機(jī)構(gòu)作為境外特殊經(jīng)紀(jì)參與者,接受境外客戶委托參與交易(直接入場交易,結(jié)算、交割委托期貨公司會(huì)員進(jìn)行);
模式4,境外機(jī)構(gòu)作為境外特殊非經(jīng)紀(jì)參與者,參與交易(直接入場交易,結(jié)算、交割委托期貨公司會(huì)員進(jìn)行)。
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客戶參與低硫燃料油期貨的資格要求有哪些?
客戶參與我國低硫燃料油期貨市場,應(yīng)當(dāng)符合《上海國際能源交易中心期貨交易者適當(dāng)性管理細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。此外,具有境內(nèi)交易場所實(shí)行適當(dāng)性制度的其他上市品種交易權(quán)限的客戶,申請開立能源中心交易編碼或者開通交易權(quán)限的,享受部分豁免條款。開戶機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分使用已了解信息和已有評估結(jié)果,已取得原油期貨、20號(hào)膠期貨交易權(quán)限的客戶,在同一開戶機(jī)構(gòu)可以自動(dòng)獲得低硫燃料油期貨的交易權(quán)限;已有期權(quán)權(quán)限、其他境內(nèi)特定品種、金融期貨等交易權(quán)限的客戶,在同一開戶機(jī)構(gòu)可以豁免適當(dāng)性審核,在不同開戶機(jī)構(gòu)可以豁免基礎(chǔ)知識(shí)、交易經(jīng)歷和資金門檻要求。
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境外個(gè)人交易者一定要在境內(nèi)銀行開立賬戶才能參與低硫燃料油期貨交易嗎?
境外個(gè)人交易者可以選擇通過境內(nèi)期貨公司會(huì)員直接代理,或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理的方式,參與能源中心低硫燃料油期貨交易。前者要求境外個(gè)人交易者在境內(nèi)指定存管銀行開立“專用期貨結(jié)算賬戶”;后者不需要在中國境內(nèi)銀行開立賬戶。
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歐洲注冊的客戶,通過歐美經(jīng)紀(jì)公司交易,是否需要遵循EMIR法案向當(dāng)局報(bào)備?
目前能源中心已完成中國香港ATS與新加坡RMO的注冊工作,并將進(jìn)一步加強(qiáng)與國際市場的合作。
由于歐洲國家構(gòu)成比較多樣化,還會(huì)面臨歐盟及本國監(jiān)管機(jī)構(gòu)雙重監(jiān)管問題,歐美經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)做好客戶的適當(dāng)性管理,同時(shí)根據(jù)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)要求,合法開展相關(guān)業(yè)務(wù)。期貨公司與歐美經(jīng)紀(jì)公司開展合作的,也應(yīng)當(dāng)提前做好境外法律研究(包括《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》等),合規(guī)開展業(yè)務(wù)。
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境內(nèi)非期貨公司會(huì)員是否可以通過一家及以上期貨公司進(jìn)行交易?
根據(jù)《上海國際能源交易中心會(huì)員管理細(xì)則》第三十七條要求,“非期貨公司會(huì)員不得作為客戶另行開立賬戶從事期貨交易,經(jīng)能源中心批準(zhǔn)的除外”。同一法人主體如果是能源中心的非期貨公司會(huì)員,原則上不能再同時(shí)以客戶身份通過經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與。
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公募基金可以設(shè)計(jì)ETF等各種產(chǎn)品,有利于增加遠(yuǎn)期合約持倉及流動(dòng)性,請問公募基金是否可以參與低硫燃料油期貨交易?
境內(nèi)方面,目前公募基金已被列入特殊單位客戶范疇,可以開立特殊單位客戶賬戶參與低硫燃料油期貨交易。境外方面,目前中國期貨市場監(jiān)控中心(以下簡稱監(jiān)控中心)已接受境外特殊單位客戶的開戶申請。
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能源中心的業(yè)務(wù)活動(dòng)和文件簽署是否接受英文資料?法規(guī)、條例、通告、通知是否可以提供英文版本?
在業(yè)務(wù)規(guī)則起草和修改方面,均接受英文反饋意見。在開戶及相關(guān)境外中介機(jī)構(gòu)與境外特殊參與者申請文件方面,能源中心接受中英文并行的申請文件內(nèi)容,根據(jù)《上海國際能源交易中心境外特殊參與者管理細(xì)則》第四十一條,境外特殊參與者向能源中心提交的書面材料均應(yīng)當(dāng)有中文版本,并以中文版本為準(zhǔn)。能源中心盡力提供法律、規(guī)則、通知、通告的中英文雙語版本,但作為法律文本,以中文版為準(zhǔn)。
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對于海外客戶,目前有哪些海外交易平臺(tái)接入渠道?
目前,境外交易平臺(tái)已有CQG、 PATs、Bloomberg、Tradex、FIS、ATP、Esunny等交易軟件完成接入,能源中心持續(xù)與相關(guān)國際主要系統(tǒng)廠商保持溝通以協(xié)助更多大型國際系統(tǒng)廠商的接入。
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